Levantamiento
- Inventario de documentos y reportes
- Caracterización de la operación
- Matriz de brechas priorizada
Sistema LA/FT/FP
- Manual SARLAFT o política RMS
- Matriz, riesgos y controles
- Debida diligencia y UIAF
Documentación
- PTEE y riesgos C/ST en opción 1
- Procedimientos RMS en opción 2
- Actas, responsables y formatos
Aprobación y VIGIA
- Validación y ajustes finales
- Configuración de la app
- Revisión de soportes y acompañamiento
Compromiso comercial: entregar el alcance contratado, la aplicación configurada y el expediente de soporte a más tardar el 9 de octubre de 2026, siempre que la aceptación y la información completa se reciban con tiempo suficiente.
Plazo regulatorio del reporteLa guía oficial fija el 10 de octubre como fecha máxima del período 3. Para 2026, por la transición, el reporte comprende agosto y septiembre; durante el levantamiento se verificará que el primer reporte de mayo a julio haya sido presentado. La información debe ser veraz y estar soportada. Consultar guía oficial ↗